證券代碼：300048 證券簡(jiǎn)稱(chēng)：合康變頻 編號(hào)：2014－008

北京合康億盛變頻科技股份有限公司

關(guān)于公司股東、關(guān)聯(lián)方以及公司承諾履行情況的公告

本公司及董事會(huì)全體成員保證公告內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確和完整，沒(méi)有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。

北京合康億盛變頻科技股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“合康變頻”或“公司”）根據(jù)北京證監(jiān)局京證監(jiān)發(fā)〔2014〕35號(hào)《關(guān)于進(jìn)一步做好上市公司實(shí)際控制人、股東、關(guān)聯(lián)方、收購(gòu)人以及上市公司承諾及履行工作的通知》的要求，對(duì)公司實(shí)際控制人、股東、關(guān)聯(lián)方、收購(gòu)方以及公司的承諾事項(xiàng)及履行情況進(jìn)行了自查。經(jīng)自查，截至2013年12月31日，公司股東、關(guān)聯(lián)方及公司的承諾均正常履行，未發(fā)現(xiàn)違反承諾的情況。現(xiàn)將截至2013年12月31日，公司股東、關(guān)聯(lián)方以及公司未履行完畢承諾的相關(guān)情況公告如下：

一、關(guān)于同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)的承諾

公司控股股東及實(shí)際控制人上海上豐集團(tuán)有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“上豐集團(tuán)”）、廣州市明珠星投資有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“廣州明珠星”）、劉錦成、葉進(jìn)吾承諾：：不以任何方式（包括但不限于單獨(dú)經(jīng)營(yíng)、通過(guò)合資經(jīng)營(yíng)或擁有另一家公司或企業(yè)的股份及其他權(quán)益）直接或間接參與任何與公司構(gòu)成競(jìng)爭(zhēng)的任何業(yè)務(wù)或活動(dòng)，并同時(shí)承諾如果違反本承諾，愿意承擔(dān)由此產(chǎn)生的全部責(zé)任，賠償或補(bǔ)償由此給公司造成的所有直接或間接損失。

承諾期限：長(zhǎng)期有效

截至公告之日，上述股東均遵守了以上承諾，未發(fā)現(xiàn)違反上述承諾的情況。

二、關(guān)于專(zhuān)利權(quán)許可糾紛的承諾

公司控股股東及實(shí)際控制人上豐集團(tuán)、廣州明珠星、劉錦成、葉進(jìn)吾承諾：公司取得97100477.3號(hào)專(zhuān)利許可不存在潛在法律糾紛。如果因任何法律糾紛導(dǎo)致公司遭受損害的，其將對(duì)此承擔(dān)連帶賠償責(zé)任。

承諾期限：長(zhǎng)期有效

截至公告之日，上述股東均遵守了以上承諾，未發(fā)現(xiàn)違反上述承諾的情況。

三、關(guān)于收購(gòu)北京康沃電氣有限公司相關(guān)債權(quán)的承諾

公司控股股東及實(shí)際控制人上豐集團(tuán)、廣州明珠星、葉進(jìn)吾、劉錦成承諾：北京康沃電氣有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“康沃電氣”）股權(quán)轉(zhuǎn)讓前的全部資產(chǎn)與負(fù)債均已經(jīng)剝離，如有其他債權(quán)人向康沃電氣主張債權(quán)導(dǎo)致康沃電氣遭受損失的，由上豐集團(tuán)、廣州明珠星、劉錦成及葉進(jìn)吾承擔(dān)賠償責(zé)任。

承諾期限：長(zhǎng)期有效

截至公告之日，上述股東均遵守了以上承諾，未發(fā)現(xiàn)違反上述承諾的情況。

四、關(guān)于繳納住房公積金的承諾

公司控股股東及實(shí)際控制人上豐集團(tuán)、廣州明珠星、劉錦成及葉進(jìn)吾關(guān)于住房公積金相關(guān)問(wèn)題承諾：若合康變頻需補(bǔ)繳2009年7月1日前住房公積金和/或因此受到罰款，相應(yīng)的補(bǔ)繳款和/或罰款由上豐集團(tuán)、廣州明珠星、葉進(jìn)吾及劉錦成共同承擔(dān)。

承諾期限：長(zhǎng)期有效

截至公告之日，上述股東均遵守了以上承諾，未發(fā)現(xiàn)違反上述承諾的情況。

五、關(guān)于一致行動(dòng)人的承諾

公司實(shí)際控制人葉進(jìn)吾和劉錦成承諾：在未來(lái)的公司治理、日常運(yùn)營(yíng)及公司相關(guān)事項(xiàng)的表決中，將嚴(yán)格遵守《合作協(xié)議》的約定，在發(fā)行人的重大事項(xiàng)決策上均保持一致行動(dòng)；發(fā)起人股東聯(lián)想控股有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“聯(lián)想控股”）和北京君慧創(chuàng)業(yè)投資中心（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“君慧創(chuàng)投”）承諾：其作為合康變頻關(guān)聯(lián)人，在合康變頻所有決策等方面（包括但不限于董事會(huì)、股東大會(huì)表決時(shí)）保持一致行動(dòng)；同時(shí)承諾不利用其對(duì)合康變頻的一致行動(dòng)謀取不正當(dāng)利益，損害合康變頻及其他股東的合法權(quán)益。

承諾期限：長(zhǎng)期有效

截至公告之日，上述股東均遵守了以上承諾，未發(fā)現(xiàn)違反上述承諾的情況。

六、關(guān)于盡量避免關(guān)聯(lián)交易的承諾

公司股東上豐集團(tuán)、廣州明珠星、劉錦成及葉進(jìn)吾簽訂了《關(guān)于規(guī)范與北京合康億盛變頻科技股份有限公司關(guān)聯(lián)交易的聲明與承諾》，承諾公司上市后，將盡可能避免和合康變頻及其子公司發(fā)生關(guān)聯(lián)交易；在不與法律、法規(guī)、規(guī)范性文件、合康變頻章程相抵觸的前提下，若有與合康變頻不可避免的關(guān)聯(lián)交易，相關(guān)股東承諾將嚴(yán)格按照法律法規(guī)、規(guī)范性文件及公司章程規(guī)定程序進(jìn)行，且在交易時(shí)確保按公平、公開(kāi)的市場(chǎng)原則進(jìn)行，不通過(guò)與合康變頻及其子公司之間的關(guān)聯(lián)關(guān)系謀求特殊的利益，不會(huì)進(jìn)行任何有損公司及其他股東利益的關(guān)聯(lián)交易。

承諾期限：長(zhǎng)期有效

截至公告之日，上述股東均遵守了以上承諾，未發(fā)現(xiàn)違反上述承諾的情況。

七、關(guān)于公司董事控制企業(yè)避免同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)的承諾

公司董事葉斌武控制的 “濟(jì)南嘉匯電器有限公司”（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“濟(jì)南嘉匯”），經(jīng)營(yíng)范圍中可能與公司存在部分同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系，葉斌武及濟(jì)南嘉匯承諾，在葉斌武擔(dān)任公司董事期間，其不會(huì)自營(yíng)或?yàn)樗私?jīng)營(yíng)與公司構(gòu)成競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系的同類(lèi)業(yè)務(wù)，濟(jì)南嘉匯及葉斌武所控制的其他企業(yè)不會(huì)從事與公司構(gòu)成競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系的同類(lèi)業(yè)務(wù)，如違反承諾給公司造成任何損失，將連帶承擔(dān)賠償責(zé)任。

承諾期限：任期內(nèi)有效

截至公告之日，公司董事葉斌武及濟(jì)南嘉匯均遵守了以上承諾，未發(fā)現(xiàn)違反上述承諾的情況。

八、關(guān)于股份鎖定的承諾

公司的實(shí)際控制人劉錦成先生、葉進(jìn)吾先生，以及持有本公司股份的董事、監(jiān)事及高級(jí)管理人員杜心林、張濤、陳秋泉（前任監(jiān)事）承諾：“自本公司股票上市之日起，在其任職期間每年直接或間接轉(zhuǎn)讓其直接和間接持有的本公司股份的比例不超過(guò)其所持本公司股份總數(shù)的25%；離職后半年內(nèi)，不轉(zhuǎn)讓其直接和間接持有的本公司股份?！?

承諾期限：長(zhǎng)期有效

截至本公告日，上述股東均遵守了以上承諾，未發(fā)現(xiàn)違反上述承諾的情況。

九、其他對(duì)公司中小股東所作承諾

控股股東上豐集團(tuán)及實(shí)際控制人葉進(jìn)吾先生承諾，分別對(duì)其基本證券賬戶(hù)中直接持有的5680萬(wàn)股、650萬(wàn)股延長(zhǎng)鎖定12個(gè)月至2014年6月21日，鎖定期內(nèi)不轉(zhuǎn)讓該部分股份，因送股、公積金轉(zhuǎn)增等增加股份，同比例鎖定；控股股東上豐集團(tuán)對(duì)其信用證券賬戶(hù)中已做融資擔(dān)保物的3498萬(wàn)股延長(zhǎng)鎖定9個(gè)月至2014年3月21日，鎖定期內(nèi)不出售，股價(jià)跌破其融資警戒價(jià)位時(shí)，及時(shí)補(bǔ)充保證金或提前還款以免出現(xiàn)被強(qiáng)制平倉(cāng)導(dǎo)致的被動(dòng)減持情形。

承諾期限：5680萬(wàn)股、650萬(wàn)股截至2014年6月21日；3498萬(wàn)股截至2014年3月21日

截至本公告日，上述股東均遵守了以上承諾，未發(fā)現(xiàn)違反上述承諾的情況。

特此公告。

北京合康億盛變頻科技股份有限公司

董事會(huì)

2014年2月13日